香港证监会新闻稿· 19 天前AI 评分 45
香港证监会谴责郑大国际金融控股并罚款 700 万美元，暂停其负责人员执照七个月
SFC reprimands and fines Zheng Da International Financial Holding Limited $7 million and suspends its responsible officer for regulatory breaches
AI 导读
香港证监会谴责郑大国际金融控股有限公司，因其违反反洗钱及其他监管规定罚款 700 万美元，并暂停负责人员钟浩的执照七个月，期限为 2026 年 9 月 28 日至 2027 年 4 月 27 日。调查发现，公司未审查客户交易系统、未妥善核查八个客户账户的存款，也未有效监测可疑交易，包括漏检 176 次同一客户在同一秒、以同一价格买卖相同期货合约的情况。
来源：香港证监会新闻稿· apps.sfc.hk